國聯(lián)安德盛小盤精選證券投資基金招募說明書(更新)摘要

　　本基金由基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2004]19號(hào)文批準(zhǔn)募集設(shè)立，核準(zhǔn)日期為2004年2月27日。本基金的基金合同于2004年4月12日正式生效。

　　投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。

　　基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

　　本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

　　本基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證蕞低收益。

　　本招募說明書（更新）所載內(nèi)容截止日為2019年4月12日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2019年3月31日(財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì))。

　　一、基金合同生效的日期：2004年4月12日

　　基金管理人名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓

　　辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓

　　批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：證監(jiān)基金字[2003]42號(hào)

　　于業(yè)明先生，董事長，博士學(xué)位，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任寶鋼集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長，華寶信托投資有限責(zé)任公司總經(jīng)理，聯(lián)合證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理，華寶投資有限公司總經(jīng)理，華寶信托有限責(zé)任公司董事長，華寶證券有限責(zé)任公司董事長，并曾擔(dān)任中國太平洋保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司董事?，F(xiàn)任太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司黨委書記、董事長、總經(jīng)理，國聯(lián)安基金管理有限公司董事長。

　　Jiachen Fu（付佳晨）女士，副董事長，德國洪堡大學(xué)工商管理學(xué)士。歷任美國克賴斯勒汽車集團(tuán)市場推廣及銷售部學(xué)員、戴姆勒東北亞投資有限公司金融及監(jiān)控部成員、忠利保險(xiǎn)公司內(nèi)部顧問、安聯(lián)全球車險(xiǎn)駐中國業(yè)務(wù)發(fā)展主管兼創(chuàng)始人、安聯(lián)集團(tuán)董事會(huì)事務(wù)主任。現(xiàn)任安聯(lián)資產(chǎn)管理公司管理董事兼中國業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)、國聯(lián)安基金管理有限公司副董事長。

　　孟朝霞女士，董事，碩士學(xué)位。歷任新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司企業(yè)年金管理中心總經(jīng)理、泰康養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司副總經(jīng)理、富國基金管理有限公司副總經(jīng)理、融通基金管理有限公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司總經(jīng)理。

　　楊一君先生，董事，工商管理碩士學(xué)位。歷任美國通用再保險(xiǎn)金融產(chǎn)品公司副總裁助理、中國太平洋保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司資金運(yùn)用管理中心副總經(jīng)理，太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理、運(yùn)營總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理、合規(guī)審計(jì)部總經(jīng)理等職務(wù)?，F(xiàn)任太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人。

　　Eugen Loeffler先生，董事，經(jīng)濟(jì)與政治學(xué)博士。2017年3月底退休前，歷任安聯(lián)資產(chǎn)管理歐洲股票研究部主管、安聯(lián)資產(chǎn)管理香港辦事處投資總監(jiān)兼主管、安聯(lián)人壽韓國公司投資總監(jiān)、安聯(lián)全球投資韓國公司主席及行政總裁、安聯(lián)投資管理公司環(huán)球股票團(tuán)隊(duì)主管、安聯(lián)蘇黎世房地產(chǎn)及安聯(lián)資產(chǎn)管理蘇黎世公司行政總裁、安聯(lián)蘇黎世公司投資總監(jiān)、安聯(lián)全球投資亞太區(qū)投資總監(jiān)、安聯(lián)全球投資韓國公司董事總經(jīng)理/投資主管、安聯(lián)投資管理新加坡公司行政總裁/投資總監(jiān)，負(fù)責(zé)監(jiān)督安聯(lián)亞洲保險(xiǎn)實(shí)體的投資管理事務(wù)。

　　貝多廣先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。曾在美國加州大學(xué)伯克利分校和紐約聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行擔(dān)任客座研究員，歷任中國財(cái)政部國債司副處長、中國證監(jiān)會(huì)國際業(yè)務(wù)部副主任、JP摩根北京代表處首席代表、中金公司董事總經(jīng)理、一創(chuàng)摩根證券首席執(zhí)行官、副董事長、國民小微金融投資公司董事局主席等?，F(xiàn)任仁達(dá)普惠（北京）咨詢有限公司董事長、中國人民大學(xué)中國普惠金融研究院院長、財(cái)政金融學(xué)院兼職教授、博士生導(dǎo)師。

　　岳志明先生，獨(dú)立董事，美國哥倫比亞大學(xué)工商管理碩士學(xué)位。歷任野村證券國際金融部中國部負(fù)責(zé)人，野村國際（香港）中國投行部總經(jīng)理、野村中國區(qū)首席執(zhí)行官，美國華平投資集團(tuán)董事總經(jīng)理、全球合伙人等職。現(xiàn)任正大光明集團(tuán)有限公司首席投資官。

　　胡斌先生，獨(dú)立董事，特許金融分析師(CFA)，美國伊利諾伊大學(xué)(UIUC)工商管理碩士（MBA）、上海交通大學(xué)管理工程博士。歷任紐約銀行梅隆資產(chǎn)管理公司擔(dān)任Standish Mellon量化分析師、公司副總裁，Coefficient Global公司創(chuàng)始人之一兼基金經(jīng)理、梅隆資產(chǎn)管理中國區(qū)負(fù)責(zé)人、紐銀梅隆西部基金管理有限公司擔(dān)任首席執(zhí)行官（總經(jīng)理）?，F(xiàn)任上海系數(shù)股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)（有限合伙）總經(jīng)理。

　　段黎明先生，監(jiān)事會(huì)主席，會(huì)計(jì)專業(yè)碩士、工商管理碩士。歷任平安電子商務(wù)有限公司財(cái)務(wù)分析主管、中國平安保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司財(cái)務(wù)企劃部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、平安集團(tuán)財(cái)務(wù)上海分部預(yù)算管理室主任、財(cái)務(wù)管理室主任，平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人、首席財(cái)務(wù)官等職務(wù)?，F(xiàn)任太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。

　　劉涓女士，職工監(jiān)事，大學(xué)本科、經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，現(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司運(yùn)營部副總監(jiān)。

　　朱敏菲女士，職工監(jiān)事，大學(xué)本科，現(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司人力綜合部資深行政經(jīng)理。

　　于業(yè)明先生，董事長，博士學(xué)位，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任寶鋼集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長，華寶信托投資有限責(zé)任公司總經(jīng)理，聯(lián)合證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理，華寶投資有限公司總經(jīng)理，華寶信托有限責(zé)任公司董事長，華寶證券有限責(zé)任公司董事長，并曾擔(dān)任中國太平洋保險(xiǎn)（集團(tuán)）股份有限公司董事。現(xiàn)任太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司黨委書記、董事長、總經(jīng)理，國聯(lián)安基金管理有限公司董事長。

　　孟朝霞女士，總經(jīng)理，碩士學(xué)位。歷任新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司企業(yè)年金管理中心總經(jīng)理、泰康養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司副總經(jīng)理、富國基金管理有限公司副總經(jīng)理、融通基金管理有限公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司總經(jīng)理。

　　魏東先生，常務(wù)副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任職于平安證券有限責(zé)任公司和國信證券股份有限公司；2003年1月加盟華寶興業(yè)基金管理有限公司，先后擔(dān)任交易部總經(jīng)理、華寶興業(yè)寶康靈活配置證券投資基金基金經(jīng)理和華寶興業(yè)先進(jìn)成長股票型證券投資基金基金經(jīng)理、投資副總監(jiān)及國內(nèi)投資部總經(jīng)理職務(wù)。2009年6月加入國聯(lián)安基金管理有限公司，先后擔(dān)任基金經(jīng)理、總經(jīng)理助理、投資總監(jiān)等職務(wù)?，F(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理并兼任國聯(lián)安德盛精選混合型證券投資基金、國聯(lián)安新精選靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。

　　李柯女士，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。歷任中國建設(shè)銀行上海分行國際業(yè)務(wù)部、上海聯(lián)合財(cái)務(wù)有限公司資金財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、經(jīng)理、營運(yùn)負(fù)責(zé)人兼內(nèi)部審計(jì)師、公司副總經(jīng)理、國聯(lián)安基金管理有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理助理?，F(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　蔡蓓蕾女士，副總經(jīng)理，博士學(xué)位。歷任富國基金管理有限公司產(chǎn)品與營銷部副總經(jīng)理兼零售部副總經(jīng)理、交銀施羅德基金管理有限公司產(chǎn)品總監(jiān)、泰康資產(chǎn)管理公司公募事業(yè)部市場業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等職。現(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司副總經(jīng)理。

　　李華先生，督察長，碩士學(xué)位。歷任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理系講師、廣東省南方金融服務(wù)總公司基金部副總經(jīng)理、廣東華僑信托投資公司規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、廣州鼎源投資理財(cái)顧問有限公司總經(jīng)理兼廣東南方資信評(píng)估有限公司董事長、天一證券有限公司華南業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、融通基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)及監(jiān)事、新疆前海聯(lián)合基金管理有限公司督察長等職?，F(xiàn)任國聯(lián)安基金管理有限公司督察長。

　　鄒新進(jìn)先生，碩士研究生。2004年7月至2007年7月在中信建投證券有限責(zé)任公司（前身為華夏證券有限責(zé)任公司）擔(dān)任分析師。2007年7月加入國聯(lián)安基金管理有限公司，歷任高級(jí)研究員、基金經(jīng)理助理、研究部副總監(jiān)，現(xiàn)任權(quán)益投資部總經(jīng)理。2010年3月起擔(dān)任國聯(lián)安德盛小盤精選證券投資基金的基金經(jīng)理，2012年2月至2013年4月兼任國聯(lián)安信心增長債券型證券投資基金（原國聯(lián)安信心增長定期開放債券型證券投資基金）的基金經(jīng)理，2018年3月起兼任國聯(lián)安安穩(wěn)靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理，2018年9月起兼任國聯(lián)安價(jià)值優(yōu)選股票型證券投資基金的基金經(jīng)理。

　　投資決策委員會(huì)是公司基金投資的蕞高投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策委員會(huì)由公司總經(jīng)理、主管投資的副總經(jīng)理、權(quán)益投資部負(fù)責(zé)人、固定收益部負(fù)責(zé)人、研究部負(fù)責(zé)人及高級(jí)基金經(jīng)理組成。投資決策委員會(huì)成員為：

　　魏東（常務(wù)副總經(jīng)理）權(quán)益投委會(huì)主席

　　王超偉（權(quán)益投資部副總監(jiān)、基金經(jīng)理）

　　劉斌（權(quán)益投資部副總監(jiān)、基金經(jīng)理）

　　潘明（權(quán)益投資部副總監(jiān)、基金經(jīng)理）

　　魏東（常務(wù)副總經(jīng)理）固收投委會(huì)主席

　　歐陽健（固定收益部總經(jīng)理兼養(yǎng)老金及FOF投資部總經(jīng)理）

　　萬莉（現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、基金經(jīng)理）

　　6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

　　注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　截至2018年12月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工202人，平均年齡33歲，95%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級(jí)技術(shù)職稱。

　　作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來，秉承“誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先進(jìn)的營運(yùn)系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團(tuán)隊(duì)，嚴(yán)格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托管銀行中蕞豐富、蕞成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社會(huì)保障基金、基本養(yǎng)老保險(xiǎn)、企業(yè)年金基金、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、證券公司定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時(shí)在國內(nèi)率先開展績效評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理等增值服務(wù)，可以為各類客戶提供個(gè)性化的托管服務(wù)。截至2018年12月，中國工商銀行共托管證券投資基金923只。自2003年以來，中國工商銀行連續(xù)十五年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財(cái)資》、美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時(shí)報(bào)》、《上海證券報(bào)》等境內(nèi)外權(quán)威財(cái)經(jīng)媒體評(píng)選的64項(xiàng)蕞佳托管銀行大獎(jiǎng)；是獲得獎(jiǎng)項(xiàng)蕞多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認(rèn)可和廣泛好評(píng)。

　　1、以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財(cái)產(chǎn)；

　　2、設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；

　　3、建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有財(cái)產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；

　　4、除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；

　　5、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

　　6、按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

　　7、保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　8、復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購、贖回價(jià)格；

　　9、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；

　　10、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?

　　11、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；

　　12、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；

　　13、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；

　　14、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；

　　15、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金管理人、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；

　　16、按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

　　17、參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；

　　18、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

　　19、因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

　　20、按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償；

　　21、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；

　　22、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。

　　中國工商銀行資產(chǎn)托管部自成立以來，各項(xiàng)業(yè)務(wù)飛速發(fā)展，始終保持在資產(chǎn)托管行業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位。這些成績的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展，一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開的。資產(chǎn)托管部非常重視改進(jìn)和加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理工作，在積極拓展各項(xiàng)托管業(yè)務(wù)的同時(shí)，把加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的力度，精心培育內(nèi)控文化，完善風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，強(qiáng)化業(yè)務(wù)項(xiàng)目全過程風(fēng)險(xiǎn)管理作為重要工作來做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次順利通過評(píng)估組織內(nèi)部控制和安全措施蕞權(quán)威的ISAE3402審閱，獲得無保留意見的控制及有效性報(bào)告。充分表明獨(dú)立第三方對(duì)我行托管服務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可,也證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力已經(jīng)與國際大型托管銀行接軌，達(dá)到國際先進(jìn)水平。目前，ISAE3402審閱已經(jīng)成為年度化、常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。

　　保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強(qiáng)化和建立守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格，形成一個(gè)運(yùn)作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系；防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護(hù)持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行。

　　中國工商銀行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制組織結(jié)構(gòu)由中國工商銀行稽核監(jiān)察部門（內(nèi)控合規(guī)部、內(nèi)部審計(jì)局）、資產(chǎn)托管部內(nèi)設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制處及資產(chǎn)托管部各業(yè)務(wù)處室共同組成?？傂谢吮O(jiān)察部門負(fù)責(zé)制定全行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專門負(fù)責(zé)稽核監(jiān)察工作的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制處，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，對(duì)業(yè)務(wù)的運(yùn)行獨(dú)立行使稽核監(jiān)察職權(quán)。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　?。?）合法性原則。內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理活動(dòng)的始終。

　?。?）完整性原則。托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。

　　（3）及時(shí)性原則。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。

　?。?）審慎性原則。各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)必須防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎經(jīng)營，保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。

　?。?）有效性原則。內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。

　?。?）獨(dú)立性原則。設(shè)立專門履行托管人職責(zé)的管理部門；直接操作人員和控制人員必須相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離；內(nèi)控制度的檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。

　?。?）嚴(yán)格的隔離制度。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格分離，建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊(cè)、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨(dú)立、環(huán)境獨(dú)立、人員獨(dú)立、業(yè)務(wù)制度和管理獨(dú)立、網(wǎng)絡(luò)獨(dú)立。

　　（2）高層檢查。主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門高級(jí)管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者，要求下級(jí)部門及時(shí)報(bào)告經(jīng)營管理情況和特別情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)方面的進(jìn)展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門改進(jìn)。

　?。?）人事控制。資產(chǎn)托管部嚴(yán)格落實(shí)崗位責(zé)任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三道控制防線，健全績效考核和激勵(lì)機(jī)制，樹立“以人為本”的內(nèi)控文化，增強(qiáng)員工的責(zé)任心和榮譽(yù)感，培育團(tuán)隊(duì)精神和核心競爭力。并通過進(jìn)行定期、定向的業(yè)務(wù)與職業(yè)道德培訓(xùn)、簽訂承諾書，使員工樹立風(fēng)險(xiǎn)防范與控制理念。

　　（4）經(jīng)營控制。資產(chǎn)托管部通過制定計(jì)劃、編制預(yù)算等方法開展各種業(yè)務(wù)營銷活動(dòng)、處理各項(xiàng)事務(wù)，從而有效地控制和配置組織資源，達(dá)到資源利用和效益蕞大化目的。

　?。?）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理。資產(chǎn)托管部通過稽核監(jiān)察、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方式加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，定期或不定期地對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況進(jìn)行檢查、監(jiān)控，指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施，排查風(fēng)險(xiǎn)隱患。

　?。?）數(shù)據(jù)安全控制。我們通過業(yè)務(wù)操作區(qū)相對(duì)獨(dú)立、數(shù)據(jù)和傳真加密、數(shù)據(jù)傳輸線路的冗余備份、監(jiān)控設(shè)施的運(yùn)用和保障等措施來保障數(shù)據(jù)安全。

　?。?）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)建立專門的災(zāi)難恢復(fù)中心，制定了基于數(shù)據(jù)、應(yīng)用、操作、環(huán)境四個(gè)層面的完備的災(zāi)難恢復(fù)方案，并組織員工定期演練。為使演練更加接近實(shí)戰(zhàn)，資產(chǎn)托管部不斷提高演練標(biāo)準(zhǔn)，從蕞初的按照預(yù)訂時(shí)間演練發(fā)展到現(xiàn)在的“隨機(jī)演練”。從演練結(jié)果看，資產(chǎn)托管部完全有能力在發(fā)生災(zāi)難的情況下兩個(gè)小時(shí)內(nèi)恢復(fù)業(yè)務(wù)。

　　（1）資產(chǎn)托管部內(nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察部門，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，全面貫徹落實(shí)全程監(jiān)控思想，確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定地發(fā)展。

　?。?）完善組織結(jié)構(gòu)，實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理。完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系需要從上至下每個(gè)員工的共同參與，只有這樣，風(fēng)險(xiǎn)控制制度和措施才會(huì)全面、有效。資產(chǎn)托管部實(shí)施全員風(fēng)險(xiǎn)管理，將風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任落實(shí)到具體業(yè)務(wù)部門和業(yè)務(wù)崗位，每位員工對(duì)自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)，通過建立縱向雙人制、橫向多部門制的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，形成不同部門、不同崗位相互制衡的組織結(jié)構(gòu)。

　?。?）建立健全規(guī)章制度。資產(chǎn)托管部十分重視內(nèi)控制度的建設(shè)，一貫堅(jiān)持把風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的理念和方法融入崗位職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中。經(jīng)過多年努力，資產(chǎn)托管部已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括：崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程、稽核監(jiān)察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程，形成各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的相互制約機(jī)制。

　?。?）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制始終是托管部工作重點(diǎn)之一，保持與業(yè)務(wù)發(fā)展同等地位。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作，一直將建立一個(gè)系統(tǒng)、高效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系作為工作重點(diǎn)。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題、新情況不斷出現(xiàn)，資產(chǎn)托管部始終將風(fēng)險(xiǎn)管理放在與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險(xiǎn)防范和控制為托管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展的生命線。

　　（六）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

　　根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基金的投資范圍和投資對(duì)象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個(gè)月開始。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

　　基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓

　　辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號(hào)9樓

　　1）名稱：中國工商銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)

　　住所：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號(hào)

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號(hào)

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)

　　辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路188號(hào)

　　4）名稱：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

　　辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)

　　5）名稱：國泰君安證券股份有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)商城路618號(hào)

　　辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)銀城中路168號(hào)上海銀行大廈29樓

　　6）名稱：中信建投證券股份有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門內(nèi)大街188號(hào)

　　辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號(hào)

　　辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號(hào)安徽國際金融中心A座國元證券

　　10）名稱：華泰證券股份有限公司

　　辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈

　　11）名稱：招商證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)

　　12）名稱：中國銀河證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)2-6層

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國際企業(yè)大廈2-6層

　　13）名稱：國信證券股份有限公司

　　住所：深圳市紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈十六層至二十六層

　　辦公地址：深圳市紅嶺中路1012號(hào)國信證券大廈

　　14）名稱：廣發(fā)證券股份有限公司

　　住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室

　　辦公地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室

　　15）名稱：山西證券股份有限公司

　　住所：太原市府西街69號(hào)山西國貿(mào)中心東塔樓

　　辦公地址：太原市府西街69號(hào)山西國貿(mào)中心東塔樓29層

　　16）名稱：興業(yè)證券股份有限公司

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號(hào)

　　17）名稱：招商銀行股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈

　　18）名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓

　　19）名稱：華夏銀行股份有限公司

　　住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號(hào)

　　辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號(hào)

　　20）名稱：安信證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層、28層A02單元

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)金田路4018號(hào)安聯(lián)大廈35層

　　21）名稱：東方證券股份有限公司

　　住所：上海市中山南路318號(hào)2號(hào)樓22層、23層、25層-29層

　　辦公地址：上海市中山南路318號(hào)新源廣場2號(hào)樓21-29層

　　22）名稱：寧波銀行股份有限公司

　　住所：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)

　　辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號(hào)

　　23）名稱：新時(shí)代證券股份有限公司

　　住所：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號(hào)院1號(hào)樓15層1501

　　辦公地址：北京市海淀區(qū)北三環(huán)西路99號(hào)院1號(hào)樓15層1501

　　24）名稱：上海證券有限責(zé)任公司

　　住所：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓

　　辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號(hào)7樓

　　客服電線）名稱：中國中投證券有限責(zé)任公司

　　26）名稱：愛建證券有限責(zé)任公司

　　住所：上海市世紀(jì)大道1600號(hào)32樓

　　辦公地址：上海市世紀(jì)大道1600號(hào)32樓

　　27)名稱：中泰證券股份有限公司

　　辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)23層

　　28）名稱：銀泰證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號(hào)光大銀行大廈18樓

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)竹子林四路紫竹七道18號(hào)光大銀行大廈18樓

　　29)名稱：平安銀行股份有限公司

　　住所：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)

　　辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號(hào)

　　30)名稱：光大證券股份有限公司

　　住所：上海市靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

　　地址：上海靜安區(qū)新閘路1508號(hào)

　　31)名稱：恒泰證券股份有限公司

　　住所：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市賽罕區(qū)敕勒川大街東方君座D座光大銀行辦公樓14-18樓

　　辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街17號(hào)中國人壽中心11樓

　　32)名稱：華寶證券有限責(zé)任公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)57層

　　辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道100號(hào)上海環(huán)球金融中心57層

　　33)名稱：信達(dá)證券股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓

　　辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號(hào)院1號(hào)樓

　　34）名稱：渤海銀行股份有限公司

　　住所：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)

　　辦公地址：天津市河?xùn)|區(qū)海河?xùn)|路218號(hào)

　　35）名稱：東海證券股份有限公司

　　住所：常州市延陵西路23號(hào)投資廣場18層

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號(hào)東海證券大廈

　　36）名稱：華福證券有限責(zé)任公司

　　住所：福州五四路新天地大廈7至10層

　　辦公地址：福州五四路新天地大廈7至10層

　　37）名稱：華龍證券股份有限公司

　　住所：甘肅省蘭州市東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心21樓

　　辦公地址：甘肅省蘭州市東崗西路638號(hào)蘭州財(cái)富中心21樓

　　38)名稱：東莞證券股份有限公司

　　住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓

　　辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓

　　39)名稱：中國銀行股份有限公司

　　辦公地址：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)

　　40）名稱：國金證券股份有限公司

　　住所：成都市青羊區(qū)東城根上街95號(hào)

　　辦公地址：成都市東城根上街95號(hào)成證大廈16樓

　　41）名稱：平安證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)益田路5033號(hào)平安金融中心61層-64層

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路5033號(hào)平安金融中心61層-64層

　　住所：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國際金融大廈A棟41層

　　辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號(hào)南昌國際金融大廈A棟41層

　　43）名稱：東北證券股份有限公司

　　辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號(hào)

　　44）名稱：長江證券股份有限公司

　　辦公地址：湖北省武漢市新華路特8號(hào)長江證券大廈

　　45）名稱：中信證券股份有限公司

　　住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)卓越時(shí)代廣場（二期）北座

　　辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號(hào)中信證券大廈；北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號(hào)中信證券大廈

　　46）名稱：華融證券股份有限公司

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門北大街18號(hào)中國人保壽險(xiǎn)大廈11至18層

　　47）名稱：中信證券（山東）有限責(zé)任公司

　　住所：青島市嶗山區(qū)深圳路222號(hào)1號(hào)樓2001

　　辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號(hào)龍翔廣場2、5層

　　48）名稱：天風(fēng)證券股份有限公司

　　住所：湖北省武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)東園路2號(hào)高科大廈四樓

　　辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中南路99號(hào)保利廣場A座37樓

　　住所：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號(hào)

　　辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號(hào)

　　50）名稱：中國國際期貨有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)建國門外光華路14號(hào)1幢1層、2層、9層、11層、12層

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)國門外光華路14號(hào)1幢1層、2層、9層、11層、12層

　　51）名稱：中山證券有限責(zé)任公司

　　住所：深圳市南山區(qū)科技中一路華強(qiáng)高新技術(shù)發(fā)展大廈7層、8層

　　辦公地址：深圳市南山區(qū)科技中一路華強(qiáng)高新技術(shù)發(fā)展大廈7-8樓

　　52）名稱：德邦證券股份有限公司

　　住所：上海市普陀區(qū)曹楊路510號(hào)南半幢9樓

　　辦公地址：上海市福山路500號(hào)城建國際中心26樓

　　53）名稱：弘業(yè)期貨股份有限公司

　　54）名稱：頭部創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈20樓

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號(hào)投行大廈15-20樓

　　55）名稱：中國國際金融股份有限公司

　　住所：北京市建國門外大街1號(hào)國貿(mào)寫字樓2座27層及28層

　　辦公地址：北京市建國門外大街1號(hào)國貿(mào)寫字樓2座27層及28層

　　56）名稱：申萬宏源證券有限公司

　　住所：上海市徐匯區(qū)長樂路989號(hào)45層

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號(hào)45層

　　57）名稱：申萬宏源西部證券股份有限公司

　　住所：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國際大廈20樓2005室

　　辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號(hào)大成國際大廈20樓2005室

　　58）名稱：萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司

　　住所：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場F棟18、19層

　　辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號(hào)高德置地廣場F棟18、19層

　　59）名稱：陽光人壽保險(xiǎn)股份有限公司

　　住所：海南省三亞市迎賓路360-1號(hào)三亞陽光金融廣場16層

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門外大街乙12號(hào)院1號(hào)昆泰國際大廈12層

　　60）名稱：天相投資顧問有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座701室

　　辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號(hào)C座5層

　　61）名稱：上海好買基金銷售有限公司

　　住所：上海市虹口區(qū)歐陽路196號(hào)26號(hào)樓2樓41號(hào)

　　辦公地址：上海市浦東南路1118號(hào)鄂爾多斯國際大廈903一906室

　　62）名稱：上海天天基金銷售有限公司

　　住所：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?95號(hào)3C-9樓

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號(hào)東方財(cái)富大廈

　　客服電線）名稱：北京展恒基金銷售股份有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)安苑路15-1號(hào)郵電新聞大廈6層

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)安苑路15-1號(hào)郵電新聞大廈6層

　　64）名稱：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

　　住所：杭州市余杭區(qū)倉前街道文一西路1218號(hào)1棟202室

　　辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)萬塘路18號(hào)黃龍時(shí)代廣場B座17樓

　　65）名稱：深圳眾祿基金銷售股份有限公司

　　住所：廣東省深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓

　　辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓

　　66）名稱：和訊信息科技有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)1002室

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號(hào)泛利大廈10層

　　67）名稱：眾升財(cái)富（北京）基金銷售有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)13號(hào)樓A座9層908室

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京浦項(xiàng)中心A座9層04-08

　　68）名稱：上海長量基金銷售投資顧問有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)高翔路526號(hào)2幢220室

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號(hào)陸家嘴金融服務(wù)廣場二期11層

　　69）名稱：北京增財(cái)基金銷售有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)南禮士路66號(hào)建威大廈12層1208號(hào)

　　辦公地址：北京市西城區(qū)南禮士路66號(hào)建威大廈12層1208號(hào)

　　70）名稱：上海利得基金銷售有限公司

　　住所：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號(hào)1033室

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)峨山路91弄61號(hào)10號(hào)樓14樓

　　71）名稱：浙江同花順基金銷售有限公司

　　住所：浙江省杭州市文二西路1號(hào)元茂大廈903室

　　辦公地址：杭州市余杭區(qū)五常街道同順路18號(hào)同花順大樓

　　72）名稱：浙江金觀誠基金銷售有限公司

　　住所：杭州市拱墅區(qū)登云路45號(hào)（錦昌大廈）1幢10樓1001室

　　辦公地址：杭州市拱墅區(qū)登云路45號(hào)（錦昌大廈）1幢10樓1001室

　　73）名稱：海銀基金銷售有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)東方路1217號(hào)陸家嘴金融服務(wù)廣場6樓B單元

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路8號(hào)4樓

　　74）名稱：深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

　　住所：深圳市福田區(qū)福田街道民田路178號(hào)華融大廈27層2704

　　辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街28號(hào)富卓大廈16層

　　75）名稱：上海陸金所基金銷售有限公司

　　住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)14樓09單元

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號(hào)15樓

　　76）名稱：北京虹點(diǎn)基金銷售有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)工人體育場北路甲2號(hào)裙樓2層222單元

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)工體北路甲2號(hào)盈科中心東門二層

　　77）名稱：上海聯(lián)泰資產(chǎn)管理有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)富特北路277號(hào)3層310室

　　辦公地址：上海市長寧區(qū)福泉北路518號(hào)8號(hào)樓3層

　　78）名稱：一路財(cái)富（北京）信息科技股份有限公司

　　住所：北京市西城區(qū)阜成門大街2號(hào)萬通新世界廣場A座2208

　　辦公地址：北京市西城區(qū)阜成門大街2號(hào)萬通新世界廣場A座2208

　　79）名稱：珠海盈米財(cái)富管理有限公司

　　住所：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號(hào)105室-3491

　　辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號(hào)保利國際廣場南塔12樓B1201-1203

　　80）名稱：奕豐基金銷售有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）

　　辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

　　81）名稱：深圳市金斧子投資咨詢有限公司

　　住所：廣東省深圳市南山區(qū)智慧廣場第A棟11層1101-02

　　辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)科苑路16號(hào)東方科技大廈18樓

　　82）名稱：武漢市伯嘉基金銷售有限公司

　　住所：湖北省武漢市江漢區(qū)武漢中央商務(wù)區(qū)泛海國際SOHO城（一期）第七幢23層1號(hào)4號(hào)

　　辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)武漢中央商務(wù)區(qū)泛海國際SOHO城（一期）第七幢23層1號(hào)4號(hào)

　　83）名稱：上海萬得基金銷售有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)福山路33號(hào)11樓B座

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號(hào)萬得大廈11樓

　　84）名稱：深圳富濟(jì)基金銷售有限公司

　　住所：深圳市南山區(qū)粵海街道科苑南路高新南七道惠恒集團(tuán)二期418室

　　辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科苑南路高新南七道惠恒集團(tuán)二期418室

　　85）名稱：北京微動(dòng)利基金銷售有限公司

　　住所：北京市石景山區(qū)古城西路113號(hào)景山財(cái)富中心金融商業(yè)樓341室

　　辦公地址：北京市石景山區(qū)古城西路113號(hào)3層341-342室

　　86）名稱：北京電盈基金銷售有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)呼家樓（京廣中心）1號(hào)36層3603室

　　辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街8號(hào)富華大廈F座12層B室

　　87）名稱：北京匯成基金銷售有限公司

　　住所：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)11層1108室

　　辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號(hào)11層1108室

　　88）名稱：北京晟視天下投資管理有限公司

　　住所：北京市懷柔區(qū)九渡河鎮(zhèn)黃坎村735號(hào)03室

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街甲六號(hào)萬通中心D座21&28層

　　89）名稱：上?；匣痄N售有限公司

　　住所：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)路潘園公路1800號(hào)2號(hào)樓6153室（上海泰和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）

　　辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號(hào)太平金融大廈1503室

　　90）名稱：天津萬家財(cái)富資產(chǎn)管理有限公司

　　住所：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號(hào)濱海浙商大廈公寓2-2413室

　　辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號(hào)太平洋保險(xiǎn)大廈5層

　　91）名稱：杭州科地瑞富基金銷售有限公司

　　住所：杭州市下城區(qū)武林時(shí)代商務(wù)中心1604室

　　辦公地址：杭州市下城區(qū)上塘路15號(hào)武林時(shí)代20樓

　　92）名稱：上海凱石財(cái)富基金銷售有限公司

　　住所：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號(hào)602-115室

　　辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號(hào)凱石大廈4樓

　　93）名稱：深圳前海凱恩斯基金銷售有限公司

　　住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室（入駐深圳市前海商務(wù)秘書有限公司）

　　辦公地址：深圳市福田區(qū)福華路355號(hào)崗廈皇庭中心8樓DE

　　94）名稱：貴州華陽眾惠基金銷售有限公司

　　住所：貴州省黔東南苗族侗族自治州丹寨縣金鐘經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)C棟標(biāo)準(zhǔn)廠房

　　辦公地址：貴州省貴陽市云巖區(qū)北京路9號(hào)君派大廈16樓

　　95）名稱：北京蛋卷基金銷售有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)阜通東大街1號(hào)院6號(hào)樓2單元21層222507

　　96）名稱：北京植信基金銷售有限公司

　　住所：北京市密云縣興盛南路8號(hào)院2號(hào)樓106室-67

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)四惠盛世龍?jiān)磭吃?0號(hào)樓

　　97）名稱：上海有魚基金銷售有限公司

　　住所：上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦東大道2123號(hào)3層3E-2655室

　　辦公地址：上海徐匯區(qū)桂平路391號(hào)B座19層

　　98）名稱：上海挖財(cái)基金銷售有限公司

　　住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路799號(hào)5樓01、02、03室

　　辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)楊高南路799號(hào)5樓01、02、03室

　　99）名稱：南京蘇寧基金銷售有限公司

　　辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1號(hào)

　　100）名稱：濟(jì)安財(cái)富（北京）基金銷售有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307

　　辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號(hào)院1號(hào)樓3層307

　　101）名稱：上海中正達(dá)廣基金銷售有限公司

　　住所：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號(hào)302室

　　辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍騰大道2815號(hào)302室

　　102）名稱：鳳凰金信（銀川）基金銷售有限公司

　　住所：北京市朝陽區(qū)紫月路18號(hào)院朝來高科技產(chǎn)業(yè)園18號(hào)樓(100000)

　　辦公地址：寧夏回族自治區(qū)銀川市金鳳區(qū)閱海灣中央商務(wù)區(qū)萬壽路142號(hào)14層1402(750000)

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